La presente obra surgió como una necesidad de poner a disposición de los alumnos de Derecho Penal un conjunto de conceptos e instituciones fundamentales que se analizan en los programas de esta asignatura en las universidades chilenas. Sin embargo, el libro terminó siendo una obra de consulta también para estudiantes de posgrado, abogados en ejercicio, defensores, fiscales y jueces y, en general, para quien desee conocer y profundizar en algunas de las principales cuestiones de la parte general del derecho penal y de la teoría del delito.
Al final de cada lección, se incluye un conjunto de casos prácticos para aplicar los contenidos teóricos de la obra a casos reales o simulados. No debe olvidarse que el derecho penal debe servir para resolver problemas jurídicos concretos y adelantarse a aquellos que pudieran presentarle al juez. En ese sentido, La dogmática penal como herramienta de análisis de la teoría del delito debe ser entendida y ejercida como una disciplina práctica que permita la solución de casos reales más que la elaboración de conceptos y categorías sin consideración al campo donde se aplica.
Autor : Iván Navas Mondaca
Segunda edición, abril 2023
ÍNDICE
Prólogo a la primera edición 19
Palabras del autor a la segunda edición 21
Palabras del autor a la primera edición 23
Abreviaturas 25
Explicación para el uso de los casos prácticos 27
Primera Parte
FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL
Lección §1
Concepto y principios del derecho penal
I. DERECHO PENAL OBJETIVO 34
1. Las normas jurídico-penales 36
2. Los deberes negativos y positivos 38
II. EL DERECHO PENAL SUBJETIVO 42
1. Principios limitadores del derecho penal 44
2. El principio de legalidad 45
A) Garantía de ley estricta 46
B) Garantía de ley escrita 47
C) Garantía de ley certera (normas penales en blanco) 49
D) Garantía de ley previa 51
3. Principio de culpabilidad 52
4. Principio de intervención mínima 55
A) Principio de lesividad 56
B) Principio de resocialización 58
C) Principio de proporcionalidad 59
III. DERECHO PENAL Y DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR 61
IV. NORMATIVIDAD Y FACTICIDAD EN LA LESIÓN DEL DERECHO 63
V. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR 67
Lección §2
Los fines del derecho penal
I. LAS TEORÍAS DE LA PENA 71
1. Teorías absolutas: la retribución 71
2. Teorías relativas: la prevención 73
A) La prevención general negativa 74
B) La prevención general positiva 75
C) La prevención especial 76
3. Teoría unificadora de la prevención 78
II. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD 80
1. Regulación legal 82
2. Requisitos de aplicación 82
Lección §3
La ciencia del derecho penal
I. LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL 83
II. LA TEORÍA DEL DELITO 86
1. El concepto formal y material de delito 88
2. El concepto legal y dogmático de delito 88
III. CLASIFICACIÓN DE LOS DELITOS 89
IV. LA CONDUCTA COMO BASE DE LA TEORÍA DEL DELITO 93
1. El concepto causal de acción 95
2. El concepto neoclásico de acción 96
3. El concepto final de acción 97
4. El concepto social de acción 98
5. Posturas actuales sobre el concepto de acción 98
6. Síntesis del concepto de acción 100
V. CASOS DE AUSENCIA DE ACCIÓN 102
1. Fuerza irresistible 103
2. Movimientos reflejos 103
3. Estados de inconsciencia 104
VI. LA ACTIO LIBERA IN CAUSA 104
VII. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 106
VIII. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR 112
Segunda Parte
TEORÍA DEL DELITO
Lección §4
La imputación al tipo objetivo
I. EL TIPO Y LA TIPICIDAD 117
II. EL TIPO OBJETIVO DEL DELITO 119
III. TEORÍAS CAUSALES DE LA IMPUTACIÓN 120
1. Teoría de la equivalencia de las condiciones 120
2. La teoría de la adecuación 122
IV. LA TEORÍA NORMATIVA DE LA IMPUTACIÓN 123
1. La teoría de la imputación objetiva 125
A) La imputación objetiva del comportamiento 125
a) La adecuación social 125
b) El riesgo permitido 127
c) La prohibición de regreso 130
d) El principio de confianza 132
e) La imputación a la víctima 133
B) La imputación objetiva del resultado 136
a) Casos de interrupción del nexo de imputación 137
b) Casos de conducta alternativa conforme a derecho 137
c) Casos no cubiertos por el fin de protección de la norma 141
d) Casos fuera del alcance del tipo 142
Lección §5
Imputación al tipo subjetivo. El delito doloso
I. CONCEPTO Y FUNDAMENTOS 143
1. Clasificación 147
A) Dolo directo 148
B) Dolo de las consecuencias necesarias 148
C) Dolo eventual 149
2. Teorías diferenciadoras de dolo eventual y culpa consciente 149
A) Teoría del consentimiento 149
B) Teoría de la probabilidad o representación 150
C) Teorías eclécticas o mixtas 150
D) Las teorías normativas del dolo 151
3. El dolo en los delitos de omisión 152
4. La prueba del dolo 152
II. EL ERROR EN LA TIPICIDAD 153
1. El error de tipo 153
2. Error sobre el riesgo permitido 155
3. Error sobre el curso causal 156
4. Error en el golpe (aberratio ictus) 158
5. Error in persona 158
6. Consumación anticipada (dolus generalis) 159
III. ELEMENTOS SUBJETIVOS ADICIONALES AL INJUSTO 159
Lección §6
Imputación al tipo subjetivo. El delito imprudente
I. CONCEPTO 161
1. El concepto de delito imprudente 162
2. El delito imprudente en el CP 164
II. CLASIFICACIÓN DE LA IMPRUDENCIA 166
1. Clasificación doctrinaria 166
A) Imprudencia consciente 166
B) Imprudencia inconsciente 167
2. Clasificación legal 168
A) La imprudencia temeraria (art. 490) 168
B) Negligencia culpable (art. 491) 169
C) La mera imprudencia o negligencia (art. 492) 170
III. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR LECCIONES 5 Y 6 171
Lección §7
Teoría de la antijuricidad
I. INTRODUCCIÓN 177
II. LA LEGÍTIMA DEFENSA 182
1. Concepto y requisitos 182
A) Agresión ilegítima 183
B) Necesidad racional de la defensa 186
C) La falta de provocación suficiente por parte del sujeto que se defiende 187
2. Legítima defensa de terceros, parientes y extraños 187
3. Legítima defensa privilegiada 188
III. EL ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE 190
1. Fundamento y regulación legal 190
2. Requisitos 191
A) Realidad o peligro inminente del mal que se trata de evitar 192
B) Que el mal que se evita sea mayor que el que se causa para evitarlo 192
C) Que no haya otro medio practicable y menos perjudicial 193
IV. CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN DERECHO, AUTORIDAD, OFICIO O CARGO 193
1. Obrar en cumplimiento de un deber 194
2. Actuar en ejercicio legítimo de un derecho 195
3. Actuar en el ejercicio legítimo de una autoridad, oficio o cargo 196
V. LA COLISIÓN DE DEBERES 197
VI. EL CONSENTIMIENTO 199
VII. LA OMISIÓN POR CAUSA LEGÍTIMA O INSUPERABLE 200
1. Omisión por causa legítima 201
2. Omisión por causa insuperable 201
VIII. EL ERROR EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN 201
IX. CASOS PRÁCTICOS PARA DESARROLLAR 204
Lección §8
Teoría de la culpabilidad
I. INTRODUCCIÓN 211
II. DESARROLLO HISTÓRICO 212
III. EXIGENCIAS DEL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD 215
IV. EVOLUCIÓN DOGMÁTICA DE LA CULPABILIDAD 217
V. LA INIMPUTABILIDAD 218
1. Concepto 218
A) Enajenación mental 220
a) Retraso mental 222
b) Esquizofrenia 223
c) Trastornos del neurodesarrollo 224
d) Demencia 224
B) Privación temporal de la razón 225
a) Intoxicación previa dolosa 226
b) Intoxicación previa imprudente 227
c) Intoxicación fortuita 227
d) Intoxicación patológica 227
C) Minoría de edad 228
2. Tratamiento penal para los inimputables 229
3. El inimputable que actúa en error de tipo. ¿La doble posición del dolo? 230
VI. EL ERROR DE PROHIBICIÓN 234
1. Concepto 234
2. Clasificación 237
3. Tratamiento jurídico del error de prohibición 241
VII. INEXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA 244
1. La fuerza (moral) irresistible 246
2. El miedo insuperable 249
VIII. ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE 250
IX. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER 254
Tercera Parte
FORMAS ESPECIALES DE APARICIÓN DEL DELITO
Lección §9
El delito omisivo
I. CONCEPTO Y CLASIFICACIÓN 263
1. Delitos de omisión propia 265
2. Delitos de omisión impropia 265
3. Delitos de omisión propia del garante 266
II. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA 266
1. Concurrencia de la situación típica 267
2. La capacidad de actuar 267
3. La no realización de la acción exigida por la norma 268
III. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN IMPROPIA 268
1. La posición de garante 269
A) La teoría formal del deber jurídico 271
B) La teoría de las funciones 277
a) La función de protección de un bien jurídico 277
b) La función de vigilancia de una fuente de peligro 279
C) La discusión en la doctrina chilena 280
IV. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN PROPIA DEL GARANTE 285
V. LA INTERRUPCIÓN DE UN CURSO CAUSAL SALVADOR 288
VI. EL TIPO SUBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN 290
VII. ERROR SOBRE LA POSICIÓN DE GARANTÍA 293
VIII. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER 294
Lección §10
Etapas de desarrollo del delito
I. FUNDAMENTO DE LA SANCIÓN A LAS ETAPAS PREVIAS A LA CONSUMACIÓN 302
1. Teorías objetivas 303
2. Teorías subjetivas 304
3. Teoría de la impresión 304
4. Teoría del quebrantamiento de la norma 305
II. ACTOS PREPARATORIOS DEL DELITO 306
1. La proposición 306
2. La conspiración 308
III. LA TENTATIVA DE DELITO 308
1. El tipo objetivo de la tentativa 308
A) Dar principio a la ejecución del crimen o simple delito 309
B) Que la ejecución sea por hechos directos 309
C) Que falten uno o más hechos directos para la consumación 310
2. El tipo subjetivo de la tentativa 310
3. Tentativa, tipos delictivos y formas de autoría 311
4. Tentativa relativa y absolutamente inidónea 313
IV. LA FRUSTRACIÓN DEL DELITO 316
1. El tipo objetivo en el delito frustrado 317
A) Realización total de la conducta necesaria para la consumación 317
B) No consumación por causas ajenas al sujeto 318
2. Tipo subjetivo en la frustración 318
3. Frustración en delitos de mera actividad y de resultado 318
V. EL DESISTIMIENTO 320
1. El desistimiento en la tentativa 321
2. El desistimiento en la frustración 323
VI. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER 324
Lección §11
Intervención delictiva, autoría y participación en el delito
I. EL CONCEPTO DE AUTOR 334
1. Concepto unitario de autor 334
2. Concepto extensivo de autor 336
3. El concepto restrictivo de autor 338
A) Teoría objetivo-formal 338
B) Teoría objetivo-material 339
C) Teoría del dominio del hecho 339
D) Teoría de la competencia por la organización y competencia institucional 341
II. LA AUTORÍA EN EL CÓDIGO PENAL CHILENO 344
1. Autoría directa o inmediata. 346
2. Autoría mediata 347
A) Autoría mediata por coacción 348
B) Autoría mediata por error de tipo del instrumento 349
C) Autoría mediata con instrumento sin culpabilidad 350
3. La coautoría 350
III. LA PARTICIPACIÓN EN EL DELITO 354
1. Fundamento de la sanción al partícipe 354
A) La participación como ataque accesorio al bien jurídico 354
B) La teoría pura de la causación 355
C) Teoría de la corrupción 355
D) La tesis de la identidad de fundamento 356
2. Principios que regulan la participación 356
A) Principio de convergencia 356
B) Principio de accesoriedad de la participación 357
3. Autoría y participación en los delitos especiales. 358
IV. LA PARTICIPACIÓN EN EL CP CHILENO 361
1. La inducción 362
2. La complicidad 364
A) La complicidad imprudente activa y omisiva. 365
B) Complicidad omisiva dolosa tentada 368
3. El encubrimiento 369
V. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER 371
Lección §12
El concurso del delito
I. UNIDAD DE ACCIÓN 377
1. Unidad natural de acción 377
2. El delito continuado 379
II. UNIDAD JURÍDICA DE DELITO 381
III. EL CONCURSO DE DELITOS 382
1. Concurso real 382
2. Concurso ideal 385
3. Concurso medial 389
IV. CONCURSO APARENTE DE NORMAS PENALES 389
1. Principio de especialidad 389
2. Principio de consunción (o principio de absorción) 390
3. Principio de la subsidiariedad 390
4. Principio de la alternatividad 391
V. CASOS PRÁCTICOS PARA RESOLVER 391
Lección §13
Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
I. CLASIFICACIÓN 401
II. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES 402
1. La eximente incompleta (art. 11.1) 402
2. Las atenuantes fundadas en los móviles del sujeto (art.11, números 3, 4, 5 y 10 del CP) 404
A) Provocación o amenaza (11.3) 405
B) Vindicación de una ofensa (11.4) 406
C) Arrebato y obcecación (11.5) 406
D) Celo de la justicia (11.10) 408
3. Atenuantes fundadas en la personalidad del sujeto 408
A) Irreprochable conducta anterior (art. 11, 6ª CP) 408
4. Atenuantes fundadas en la conducta del autor posterior al delito 409
A) Reparación del mal causado o evitación de sus consecuencias ulteriores (11.7) 409
B) Denuncia y confesión del delito (11.8) 411
C) Colaboración sustancial (11.9) 411
III. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES 412
1. Alevosía (art. 12 N°1 CP) 413
2. Precio, recompensa o promesa (art. 12, 2ª, CP) 414
3. Medios estragosos (art. 12, 3ª, CP) 414
4. Ensañamiento (art. 12, 4ª CP) 415
5. Premeditación conocida (art. 12, 5ª, CP) 415
6. Astucia, fraude o disfraz (art. 12, 5ª, CP) 416
7. Abuso de superioridad (artículo 12, 6ª, CP) 417
8. Abuso de confianza (artículo 12, 7ª, CP) 418
9. Prevalerse del carácter público que tenga el culpable (art. 12, 8ª, CP) 419
10. Añadir ignominia (art. 12.9) 419
11. Aprovechamiento de una calamidad (art. 12, 10ª CP) 420
12. Auxilio de terceros (art. 12, 11ª, CP) 420
13. Nocturnidad o despoblado (art. 12, 12ª, CP) 420
14. Desprecio a la autoridad (art. 12, 13ª, CP) 421
15. Reincidencia (artículo 12, 14ª, 15ª y 16ª, CP) 421
A) Reincidencia impropia (artículo 12, 14ª, CP) 423
B) Reincidencia propia genérica (arts. 12, 15ª, y 92 CP) 423
C) Reincidencia propia específica (art. 12, 16ª, CP) 423
16. Ofensa a un lugar de culto (art. 12, 17ª, CP) 424
17. Desprecio al ofendido (art. 12, 18ª, CP) 424
18. Fractura o escalamiento (art. 12, 19ª, CP) 425
19. Porte de armas (art. 12, 20ª, CP) 425
20. Motivos discriminatorios (art. 12, 21ª, CP) 425
IV. CIRCUNSTANCIA MODIFICATORIA MIXTA: EL PARENTESCO (ART. 13 DEL CP) 427
V. CASOS PARA RESOLVER 427
Cuarta Parte
EL SISTEMA DE PENAS
Lección §14
El sistema de penas en el CP chileno
I. CLASIFICACIÓN DE LAS PENAS PARA PERSONAS NATURALES EN EL CP 434
1. De acuerdo con su gravedad 434
2. Clasificación de las penas atendiendo a su autonomía 436
A) Penas principales 436
B) Penas accesorias 437
3. Clasificación de las penas en cuanto al objeto afectado 438
A) Penas privativas de libertad 438
a) El presidio perpetuo 439
B) Penas restrictivas de la libertad 440
C) Penas privativas de derechos diferentes a la libertad 441
a) Inhabilitación absoluta para cargos y oficios públicos, derechos políticos y profesiones titulares 441
b) Inhabilitación especial perpetua y temporal para algún cargo u oficio público o profesión titular 441
c) Suspensión de cargo y oficio público y profesión titular 441
d) Inhabilitación absoluta temporal para cargos, empleos, oficios o profesiones ejercidos en ámbitos educacionales o que involucren una relación directa y habitual con personas menores de edad 442
D) Penas pecuniarias 443
a) La multa 443
b) La caución 443
c) La confiscación 443
d) El comiso 444
II. PENAS PARA PERSONAS JURÍDICAS 445
1. Penas principales 446
A) Disolución de la persona jurídica o cancelación de su personalidad jurídica 446
B) Prohibición de celebrar actos y contratos con organismos del Estado 447
C) Pérdida parcial o total de beneficios fiscales, o prohibición absoluta de recepción por un período determinado 448
D) Multa a beneficio fiscal 448
2. Penas accesorias 449
A) Publicación de un extracto de la sentencia 449
B) El comiso 449
C) El entero a las arcas fiscales 450
3. Circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal 450
Bibliografía utilizada 453